零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dō索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(di索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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